节前最后一天，沪深交易所分别对两家券商开出罚单。 东北证券 存在多项业务管理不到位的情形， 海通证券 及相关保荐人涉及IPO多项业务未审慎核查。同日被罚的两家券商均被监管出具书面警示， 海通证券 保代林增进、李敬谱则被予以通报批评的处分。